【11】根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告( )前發(fā)行證券。

　　A.股東大會決議

　　B.財(cái)務(wù)報(bào)告

　　C.公開發(fā)行募集文件

　　D.董事會決議

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。

　　【12】下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間

　　【答案】C

　　【解析】C項(xiàng)，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A項(xiàng)，收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

　　B項(xiàng)，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　D項(xiàng)，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　【13】擅自改變募集資金用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于( )罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.15萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于3萬元以上30萬元以下罰款。

　　【14】某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有( )。

　　A.公司上一年度未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行過證券

　　B.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　C.公司最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣3800萬元

　　D.公司最近1個(gè)會計(jì)年度的凈利潤主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

　　【答案】C

　　【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。

　　(1)選項(xiàng)A：最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的，屬于法定障礙;

　　(2)選項(xiàng)C：最近3個(gè)會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元。

　　【15】某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有( )。

　　A.公司上一年度實(shí)際控制人發(fā)生變更

　　B.公司的副總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任監(jiān)事

　　C.公司的總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任副總經(jīng)理

　　D.公司的副總經(jīng)理上一年度受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　【答案】B

　　【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。

　　(1)選項(xiàng)A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;

　　(2)選項(xiàng)B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù);

　　(3)選項(xiàng)D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)，屬于法定障礙。

　　【16】某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格不得低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%

　　B.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.發(fā)行對象不得超過200人

　　D.發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售

　　【答案】D

　　【解析】考察非公開發(fā)行股票。

　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定：

　　非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;

　　(二)發(fā)行對象不超過十名。

　　發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。

　　【答案】D

　　【解析】考察非公開發(fā)行股票。

　　《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第38條規(guī)定：

　　上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　①發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%;②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③募集資金使用符合本辦法第十條的規(guī)定;④本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。

　　【17】某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，表述不正確的是( )。

　　A.發(fā)行公司債券，可以申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行

　　B.自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢

　　C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的40%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定

　　D.超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行

　　【答案】C

　　【解析】考察公司債券的發(fā)行。

　　根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第21條規(guī)定：

　　首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

　　【18】為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )個(gè)月內(nèi)不得買賣該種股票。

　　A.24

　　B.18

　　C.6

　　D.12

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服

　　務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　【19】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有( )。

　　I.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元

　　II.公司有重大違法行為

　　III.公司最近3年連續(xù)虧損

　　IV.公司未按規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察暫停股票上市的條件。

　　選項(xiàng)A：股本總額只要不少于3000萬元即可。

　　【20】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告，披露事件內(nèi)容，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有( )。

　　I.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留

　　II.公司1/3以上監(jiān)事辭職

　　III.公司董事會的決議被依法撤銷

　　IV.公司經(jīng)理被撤換

　　A.I、II、III B.I、II、IV

　　C.I、III、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于重大事件。