第1題

　　下列屬于合格投資者的是(　　)。

　�、�.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅱ.個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　�、�.公司、企業(yè)等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

　　第2題

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　�、�.最近24個月被誡勉談話的

　�、�.最近24個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。

　　第3題

　　有限責任公司董事會行使的職權包括(　　)。

　�、�.執(zhí)行股東會的決議Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據(jù)經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權。

　　第4題

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格，應當提交的文件包括(　　)。

　�、�.申請報告

　�、�.營業(yè)執(zhí)照復印件和公司章程

　�、�.營業(yè)執(zhí)照原件

　　Ⅳ.經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，應為營業(yè)執(zhí)照復印件;Ⅳ項，應為經具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

　　第5題

　　證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括(　　)。

　�、�.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　�、�.接受他人委托從事證券投資

　�、�.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務

　�、�.依據(jù)虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ項是證券投資咨詢人員的一般禁止性行為，Ⅱ、Ⅳ項是證券投資咨詢人員的特定禁止行為。

　　第6題

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　第7題

　　證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括( )。

　　Ⅰ.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　�、�.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易

　�、�.代理投資人從事證券、期貨買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　第8題

　　《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定包括(　　)。

　　Ⅰ.處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行

　　Ⅱ.證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規(guī)定，收購個人債權、彌補客戶的交易結算資金

　�、�.行政清理組轉讓證券類資產應當采用招標、公開詢價等公開方式，轉讓方案應由中國證監(jiān)會批準

　　Ⅳ.行政清理組清理賬戶的結果應當經具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報中國證監(jiān)會認定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外.《證券公司風險處置條例》中有關保護客戶及債權人合法權益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益外，行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產;除為保護客戶和債權人利益而支付的勞動報酬、社會保險等正常支出外，行政清理組不得對債務進行個別清償。

　　第9題

　　證券公司應當以提供(　　)等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。

　�、�.電話 Ⅱ.網上查詢

　�、�.書面查詢 Ⅳ.在營業(yè)場所公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信恩。

　　第10題

　　在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的(　　)等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　�、�.風險承受能力 Ⅱ.資產與收入狀況

　�、�.投資偏好 Ⅳ.身體狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

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