1.根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為( )。

　�、�.個(gè)人企業(yè)

　�、�.普通合伙企業(yè)

　�、�.特殊普通合伙企業(yè)

　�、�.有限合伙企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。

　　2.關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )

　�、�.本罪的犯罪主體為特殊主體，個(gè)人不能成為本罪的犯罪主體

　�、�.本罪的成立要求有非法占有的目的

　�、�.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的

　�、�.本罪的主觀要件為故意

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故A項(xiàng)表述錯(cuò)誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會(huì)不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時(shí)占用投資人的資金，行為人承諾而且也意圖還本付息，故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。

　　3.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十七條規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　4.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，記載內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )

　�、�.公司概況

　　Ⅱ.公司上一年度股東大會(huì)決議

　�、蛞寻l(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司份額最多的前十名股東名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】本題考點(diǎn)是債券上市交易的公司年度報(bào)告。上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載下列內(nèi)容的年度報(bào)告，并予以公告：公司概況：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況：已經(jīng)發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額：公司的實(shí)際控制人：國務(wù)院證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　5.融資融券業(yè)務(wù)中的客戶征信內(nèi)容包括( )。

　�、�.客戶身份

　　Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)偏好

　�、�.政治面貌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)收入與狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠信合規(guī)記錄等情況，做好客戶適當(dāng)性管理工作，并以書面或者電子方式予以記載、保存。

　　6.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人組成

　�、�.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

　�、�.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

　�、�.對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，但對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織。

　　7.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　Ⅰ.獨(dú)立客觀

　�、�.維護(hù)所在公司聲譽(yù)

　�、�.優(yōu)先對(duì)待委托資產(chǎn)較多的客戶

　�、�.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　8.證券投資基金的促銷手段包括( )。

　�、�.人員推銷

　�、�.廣告促銷

　�、�.營業(yè)推廣

　　Ⅳ.公共關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人在開發(fā)基金產(chǎn)品、制定合理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、安排向潛在客戶的分銷之后，就必須與目標(biāo)市場(chǎng)溝通，告訴目標(biāo)市場(chǎng)要提供的產(chǎn)品。通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣和公共關(guān)系達(dá)到溝通的目的，就是所謂的促銷組合四要素。

　　9.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見。

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　　Ⅲ.對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　�、�.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)包括：①對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見。②對(duì)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見。③對(duì)需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案進(jìn)行評(píng)估并提出意見。④對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見。

　　10.私募投資基金的投資范圍包括( )。

　�、�.股票

　�、�.債券

　�、�.基金份額

　�、�.期貨

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。