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　　1.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.本罪即使行為人擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)

　　B.本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)

　　C.本罪即使行為人多次擅自運(yùn)用客戶資金，如果涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，也不滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)

　　D.本罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)和具體涉案金額數(shù)無(wú)關(guān)

　　【答案】B

　　【解析】本罪即使涉案金額達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn)的，也滿足刑事追訴的標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)( )。

　　A.9個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　【答案】C

　　【解析】除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　3.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)與( )將股票交存于公司。

　　A.會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)開(kāi)幕時(shí)止

　　B.會(huì)議召開(kāi)3日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止

　　C.會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止

　　D.會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)開(kāi)幕時(shí)止

　　【答案】C

　　【解析】公司法規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止將股票交存于公司。

　　4.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，( )是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢措施。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.動(dòng)態(tài)管理原則

　　【答案】A

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則。證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢措施。

　　5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近( )未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

　　A.2年

　　B.1年

　　C.4年

　　D.3年

　　【答案】B

　　【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事故。

　　6.根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)。

　　A.30

　　B.2

　　C.15

　　D.5

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司所在地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出所機(jī)構(gòu)。

　　7.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循( )原則。

　　A.全面性、審慎性和合規(guī)性

　　B.全面性、獨(dú)立性和合規(guī)性

　　C.全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性

　　D.全面性、獨(dú)立性和預(yù)見(jiàn)性

　　【答案】C

　　【解析】證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見(jiàn)性原則。全面性原則，是指證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)全面覆蓋證券公司各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司，包含所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務(wù)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。審慎性原則，是指證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)、審慎判斷，保障公司流動(dòng)性的安全。預(yù)見(jiàn)性原則，是指證券公司應(yīng)加強(qiáng)資金來(lái)源、資金運(yùn)用規(guī)模及期限結(jié)構(gòu)變化方面的預(yù)測(cè)分析，合理預(yù)見(jiàn)各種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)調(diào)公司表內(nèi)外各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　8.下列關(guān)于違規(guī)披露、披露重要信息罪的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.主觀要件過(guò)失故意均可構(gòu)成

　　B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將盈利披露為虧損的不構(gòu)成該罪

　　C.犯罪對(duì)象僅為公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.造成股東、債券人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)50萬(wàn)元以上可立案追訴

　　【答案】D

　　【解析】違規(guī)披露、不披露重要信息案(刑法第百六十條)：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：1.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的：2.虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的：3.虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的;4.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以，上的：5.致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的;6.致使不符合發(fā)行條件的公同、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的：7.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的：8.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的：9.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。主觀方面表現(xiàn)為故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪。

　　9.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由( )注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.上海證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.深圳證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　10.根據(jù)法律規(guī)定，管理公開(kāi)募集的基金管理公司其注冊(cè)資本不得低于( )。

　　A.三億元人民幣

　　B.五億元人民幣

　　C.兩億元人民幣

　　D.一億元人民幣

　　【答案】D

　　【解析】設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)有符合本法和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;(二)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;(三主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);(五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。