1.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.重點關注

　�、�.責令進行業(yè)務學習

　　Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責的履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關注、責令進行業(yè)務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應給與行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　2.為了加強對證券經(jīng)紀人的管理，證券公司應當建立健全( )

　�、�.信息查詢制度

　　Ⅱ.客戶回訪制度

　�、�.異常交易和操作監(jiān)控制度

　　Ⅳ.客戶投訴和糾紛處理機制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司應當建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶投訴和糾紛處理機制。

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　　3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司獨立董事的說法，正確的有( ).

　�、�.獨立董事不得在本證券公司擔任高級管理人員

　�、�.獨立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　　Ⅲ.獨立董事可以兼任本證券公司稽核審計部門的負責人

　�、�.獨立董事不得為本證券公司提供審計服務

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】對于擔任證券公司獨立董事的人員，除應當從事證券、金融、法律、會計工作5年以上,具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位，有履行職責所必需的時間和精力以外，還規(guī)定了獨立董事不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

　　4.下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是( )。

　　Ⅰ.設監(jiān)事會的，其成員不得少于五人

　　Ⅱ.股東人數(shù)比較少或者規(guī)模較小的，可以不設監(jiān)事會

　�、�.監(jiān)事會應當包括不高于總人數(shù)三分之-的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1~2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3,具體比例章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

　　5.根據(jù)《公司法》，下列關于股份有限公司董事在任職期間轉讓所持有的本公司股份的表述，正確的有( )。

　�、�.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的5%

　�、�.每年轉讓的股份不得超過其所持股份總數(shù)的25%

　　Ⅲ.所持股份自公司上市之日起12個月內不得轉讓

　�、�.所持股份自公司上市之日起36個月內不得轉讓

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】《公司法》第142條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　6.證券公司和資產(chǎn)托管機構應當按照有關法律法規(guī)和規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的( )。

　�、�.合同

　�、�.交易記錄

　�、�.會計賬冊

　�、�.協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】證券公司和資產(chǎn)托管機構應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務的會計賬冊，并妥善保存有關的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。

　　7.下列關于股票的說法，正確的有( )。

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，應當為記名股票

　�、�.發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票。既可以記載該法人的名稱，也可以記載法定代表人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣。

　　8.作為法律主體的組織根據(jù)其性質和特征，可以分為以下( )種類。

　　Ⅰ.國家機關

　�、�.營利性法人

　　Ⅲ.營利性非法人組織

　�、�.非營利性法人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】作為法律主體的組織根據(jù)其性質和特征，可以分為三類：一是國家機關，如國家的立法機關、行政機關、司法機關等;二是營利性法人或非法人組織，如公司、合伙企業(yè)等;三是非營利性法人或社會組織，如政黨、行業(yè)協(xié)會、基金會等。

　　9.甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的是( )。

　　Ⅰ.甲

　�、�.乙

　�、�.丙

　�、�.丁

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】申請咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機構的咨詢人員：(2)證券經(jīng)營機構研究部門的咨詢人員。

　　10.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　�、�.《證券法》

　　Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　�、�.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》

　�、�.《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括：《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。