二、組合型選擇題

　　1.股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項有( )。

　　Ⅰ.公司設(shè)立方式

　�、�.公司注冊資本

　　Ⅲ.公司法定代表人

　�、�.公司股份總數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司營業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明如下事項：

　　(1)公司名稱;

　　(2)公司住所;

　　(3)公司注冊資本，Ⅱ項符合;

　　(4)公司實收資本;

　　(5)公司經(jīng)營范圍;

　　(6)公司法定代表人姓名，Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　2.下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨是( )。

　�、�.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　�、�.規(guī)范證券投資基金活動

　�、�.保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、�.提高基金的投資效益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在三個方面。1.規(guī)范證券投資基金活動：2.保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益;3.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。

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　　3.保持人保薦股票在上海證券交易所上市(股票恢復(fù)上市除外)時，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( ).

　　Ⅰ.上市保薦書

　�、�.保薦協(xié)議

　�、�.保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中

　　中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的證明文件

　�、�.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】保薦人保薦股票上市(股票恢復(fù)上市除外)時，應(yīng)當(dāng)向交易所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件、保薦人向保薦代表人出具的由董事長或者總經(jīng)理簽名的授權(quán)書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。

　　4.下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有( )

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　�、�.為謀取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有：1、違規(guī)客戶的委托為其買賣證券：2、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件：3、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;4、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;5、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣：6、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息：7、其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　5.基金募集階段，基金托管人的主要工作有( )。

　�、�.開立基金的資金賬戶、證券賬戶

　　Ⅱ.建立基金賬冊

　�、�.簽署托管協(xié)議

　　Ⅳ.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】在基金募集期間，基金托管人要進行基金托管業(yè)務(wù)的各項準備。該階段的主要工作有：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶：建立基金賬冊：與管理人及注冊登記機構(gòu)進行技術(shù)系統(tǒng)的聯(lián)調(diào)、測試：將基金有關(guān)參數(shù)輸入監(jiān)控系統(tǒng);在募集結(jié)束后接受管理人按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶。如果基金募集不成立，則由基金管理人承擔(dān)將募集資金返到投資人賬戶的職貢。

　　6.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為( )。

　　Ⅰ.同意票

　�、�.反對票

　�、�.棄權(quán)票

　�、�.有條件的同意票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】發(fā)審委會議表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票和反對票，發(fā)審委委員不得棄權(quán)。發(fā)審委委員在投票時應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。同意票數(shù)未達到5票為未通過：同意票數(shù)達到5票為通過。

　　7.下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　　Ⅱ.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人，其他組織或個人

　�、�.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正

　�、�.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人，其他組織或個人。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告，并責(zé)令糾正。

　　8.下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的是( )。

　　Ⅰ.證券公司內(nèi)部控制

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　Ⅲ.證券交易所的監(jiān)督

　　Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。(一)證券公司的內(nèi)部控制及向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度;(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(三)證券交易所的監(jiān)管;(四)證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　9.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計委員會

　　Ⅲ.風(fēng)險控制委員會

　　Ⅳ.董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責(zé)及其行使方式。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)�任�?/P>

　　10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，( )。

　　Ⅰ.客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　�、�.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　　Ⅲ.證券公司可以接受能夠提供合法籌集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　　Ⅳ.委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。2.證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上,提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券公司提供合法籌集資金證明文件：未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。3、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證件會允許的其他金融資產(chǎn)。