二、組合型選擇題

　　1.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金管理人主要職責(zé)的有( )。

　�、�.辦理基金份額的發(fā)售、登記事宜

　�、�.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　Ⅲ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　�、�.及時辦理資金清算、交割事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查基金管理人的主要職責(zé)。

　�、耥棽环�合題意，依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜屬于基金管理人的主要職責(zé)。

　�、蝽椃�合題意，對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見屬于基金托管人的主要職責(zé)。

　�、箜棽环�合題意，計算并公告基金資產(chǎn)凈值屬于基金管理人的主要職責(zé)。

　　Ⅳ項符合題意，及時辦理資金清算、交割事宜屬于基金托管人的主要職責(zé)。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　2.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)解散事由的說法，正確的有( )。

　�、�.合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)解散

　　Ⅱ.全體合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

　　Ⅲ.三分之二以上合伙人決定解散，應(yīng)當(dāng)解散

　�、�.合伙人不具備法定人數(shù)，應(yīng)當(dāng)解散

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查合伙企業(yè)的解散事由。合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散：

　　(1)合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營;

　　(2)合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);

　　(3)全體合伙人決定解散，Ⅱ項符合，Ⅲ項不符合;

　　(4)合伙人已不具備法定人數(shù)滿 30 天，Ⅳ項不符合;

　　(5)合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)，Ⅰ項符合;

　　(6)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撒銷;

　　(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

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　　3.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　　Ⅰ.健全

　�、�.合理

　　Ⅲ.制衡

　�、�.獨立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則，確保內(nèi)部控制有效：

　　(1)健全，Ⅰ項符合;

　　(2)合理，Ⅱ項符合;

　　(3)制衡，Ⅲ項符合;

　　(4)獨立，Ⅳ項符合。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 A 選項。

　　4.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機制

　�、�. 證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項

　�、�.證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工

　　Ⅳ.證券公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。Ⅰ項正確，證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確董事會、經(jīng)層及其首席風(fēng)險官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線，建立健全有效的考核及問責(zé)機制。Ⅱ項正確，證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任，負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項。Ⅲ項正確，證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工。Ⅳ項錯誤，證券公司首席風(fēng)險官(并非財務(wù)部門負(fù)責(zé)人)應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　5.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法，正確的是( )。

　�、�.流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險

　�、�.證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足

　�、�.證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和準(zhǔn)確性原則

　�、�.證券公司應(yīng)密切關(guān)注信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險等進行持續(xù)監(jiān)控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理。Ⅰ項正確，流動性風(fēng)險是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。Ⅱ項正確，證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)是，建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。Ⅲ項錯誤，證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性(并非準(zhǔn)確性)原則。Ⅳ項正確，證券公司應(yīng)對信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險和道德風(fēng)險等進行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險管理流程和風(fēng)險化解法。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 A 選項。

　　6.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括( )。

　　Ⅰ.掛牌公司

　�、�.掛牌公司董事

　�、�.持有掛牌公司 1.5%股份的股東

　�、�.投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》的規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的監(jiān)管對象包括申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、東、實際控制人，主辦券商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

　　7.關(guān)于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有( )。

　�、�.證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開立柜臺交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會報備

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項正確，證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機構(gòu)報送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國證券業(yè)協(xié)會)報備。Ⅳ項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(并非向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　8.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱

　�、�.協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱

　�、�.協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　�、�.協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列：

　　(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所，Ⅰ項符合，Ⅱ項符合;

　　(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;

　　(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;

　　(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;

　　(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任，，Ⅲ項不符合，Ⅳ項符合;

　　(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　9.證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)是( )。

　�、�.合規(guī)總監(jiān)

　　Ⅱ.首席風(fēng)險官

　�、�.合規(guī)部門

　�、�.風(fēng)險管理部門

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，Ⅰ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　10.公司的資本公積金可以用于( )。

　�、�.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

　�、�.轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　Ⅲ.彌補公司的虧損

　�、�.彌補公司資金不足

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　解析：本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損，Ⅰ、Ⅱ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 D 選項。