二、組合型選擇題

　　1.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列說法正確的有( )。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實(shí)施本規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

　　Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合

　　Ⅲ.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施

　�、�.證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取行政處罰措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：

　　本題考查中國證券業(yè)協(xié)會就全面風(fēng)險管理實(shí)施的自律管理。

　�、耥�(xiàng)正確，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。

　　Ⅱ項(xiàng)正確，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風(fēng)險管理情況進(jìn)行評估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合。

　�、箜�(xiàng)正確，Ⅳ項(xiàng)錯誤，證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　2.根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則等的規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括( )。

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險

　　Ⅱ.主辦券商應(yīng)當(dāng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在公司網(wǎng)站披露其執(zhí)業(yè)情況

　　Ⅲ.主辦券商推薦股份公司掛牌后，應(yīng)當(dāng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　�、�.主辦券商只允許在營業(yè)場所使用轉(zhuǎn)讓信息，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求。

　�、耥�(xiàng)符合，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險。

　�、蝽�(xiàng)不符合，主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(并非在公司網(wǎng)站)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

　�、箜�(xiàng)不符合，主辦券商首次推薦公司掛牌前(并非掛牌后)，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　Ⅳ項(xiàng)符合，未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　3.下列關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書

　�、�.認(rèn)股書上認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章

　�、�.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程

　�、�.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：

　　本題考查股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的相關(guān)規(guī)定。

　�、耥�(xiàng)正確，發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。

　　Ⅱ項(xiàng)錯誤，認(rèn)股人在認(rèn)股書上填寫認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容，并簽名、蓋章。

　　Ⅲ項(xiàng)正確，根據(jù)《公司法》第八十九條的規(guī)定，招股說明書應(yīng)該附有發(fā)起人制定的公司章程并載明相關(guān)事項(xiàng)。

　　Ⅳ項(xiàng)正確，認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款。

　　綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　故本題選 D 選項(xiàng)。

　　4.下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有( )。

　�、�.訂單設(shè)計(jì)與修改

　�、�.回轉(zhuǎn)交易

　　Ⅲ.T+2 交收制度

　　Ⅳ.額度控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2 交收制度、額控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　5.下列關(guān)于反洗錢保密要求的說法，正確的有( )。

　�、�.證券公司應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密

　�、�.依據(jù)人民銀行規(guī)定，證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會提供采取凍結(jié)措施的有關(guān)工作信息

　�、�.對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保密

　�、�.非依據(jù)法律規(guī)定，不得向任何單位提供反洗錢工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查反洗錢保密要求。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息進(jìn)行保密。Ⅱ項(xiàng)錯誤，Ⅳ項(xiàng)正確，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息。Ⅲ項(xiàng)正確，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應(yīng)當(dāng)予以保密。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　6.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法，正確的是( )。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償

　�、�.證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　　Ⅲ.證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理

　�、�.證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查證券結(jié)算風(fēng)險基金。

　�、耥�(xiàng)錯誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向(并非不再向)有關(guān)責(zé)任人追償。Ⅱ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。Ⅲ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。Ⅳ項(xiàng)正確，證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　7.證券公司接受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算

　�、�.提供期貨行情信息

　　Ⅲ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.提供交易設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：

　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的試行辦法》第九條的規(guī)定證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施，Ⅱ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　8.根據(jù)《證券法》，以下( )情形在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　�、�.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　Ⅳ.公司最近二年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查債券上市終止的情形。有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：

　　(1)公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的，(沒有在限期內(nèi)未能消除的前提條件)，Ⅰ項(xiàng)不符合;

　　(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅲ項(xiàng)符合;

　　(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的;

　　(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(6)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　9.證券公司合規(guī)部門中具備 3 年以上( )等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 5%，且不得少于 5 人。

　�、�.金融

　�、�.法律

　�、�.會計(jì)

　�、�.信息技術(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備 3 年以上證券、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的 5%，且不得少于 5 人，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　10.相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財(cái)務(wù)顧問主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有( )。

　�、�.操縱證券市場

　　Ⅱ.在項(xiàng)目組內(nèi)討論相關(guān)信息

　�、�.泄漏內(nèi)幕信息

　�、�.建議他人買賣該公司證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，泄漏該信息、買賣或者建議他人買賣該公司證券，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行證券欺詐活動的，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。