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　　一、單項選擇題

　　1.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是( )。

　　A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查

　　B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格

　　C.證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件，資料及數(shù)據(jù)信息

　　D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管措施。

　　A 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

　　B 選項錯誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷(并非中止)其介紹業(yè)務(wù)資格。

　　C 選項正確，證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。

　　D 選項正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令其限期整改。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。故本題選 B 選項。

　　2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。

　　A.50

　　B.200

　　C.100

　　D.10

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)的規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 10萬元，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

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　　3.向( )發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。

　　A.累計不超過 100 人的特定對象

　　B.累計不超過 200 人的特定對象

　　C.不特定對象

　　D.累計不超過 50 人的特定對象

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應當由承銷團承銷，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　4.下列關(guān)于公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.設(shè)立公司，應當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記

　　B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　C.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　D.公司是依據(jù)《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查公司的相關(guān)知識。

　　A 選項正確，設(shè)立公司，應當依法向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。

　　B 選項錯誤，公司一定是法人，企業(yè)不一定是法人，凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司的說法錯誤。

　　C 選項正確，D 選項正確，公司是依據(jù)《公司法》設(shè)立的企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。故本題選 B 選項。

　　5.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )責令改正，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款。

　　A.縣級以上稅務(wù)部門

　　B.縣級以上人民政府財政部門

　　C.公司登記機關(guān)

　　D.審計機關(guān)

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查另立會計賬簿的法律責任。違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　6.會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入( )罰款。

　　A.1 倍以上 10 倍以下

　　B.5 倍以上 10 倍以下

　　C.1 倍以上 5 倍以下

　　D.5 倍以上 20 倍以下

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查基金服務(wù)機構(gòu)的法律責任。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下罰款，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

　　7.任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以對其采取( )的措施。

　　A.證券市場禁入

　　B.降職

　　C.罰款

　　D.警告

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查對違反任職資格情形的監(jiān)督管理措施。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十二條的規(guī)定，任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機構(gòu)負責人職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施，A 選項符合題意。故本題選 A 選項。

　　8.根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券在機構(gòu)向私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)，證券公司柜臺市場進行掛牌、轉(zhuǎn)讓，應由( )制定相關(guān)掛牌、轉(zhuǎn)讓規(guī)則。

　　A.證券交易所

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)支持證券在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺市場以及中國證監(jiān)會認可的其他證券交易場所進行掛牌、轉(zhuǎn)讓，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　9.根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，本規(guī)范所稱的金融衍生品不包括( )。

　　A.遠期

　　B.期貨

　　C.互換

　　D.期權(quán)

　　答案：B

　　解析：

　　本題考查場外衍生品的種類。根據(jù)《證券公司金融衍生品柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》，金融衍生品是指遠期、互換、期權(quán)等價值取決于股權(quán)、債權(quán)、信用、基金、利率、匯率、指數(shù)、期貨等標的物的金融協(xié)議，以及其中一種或多種產(chǎn)品的組合。期貨不包括在其中，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

　　10.下列關(guān)于恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的說法，正確的是( )。

　　A.證券公司可以解除凍結(jié)措施

　　B.證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織名單，依法對相關(guān)資產(chǎn)進行查封

　　C.證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結(jié)措施

　　D.沒有規(guī)定的，參照公安機關(guān)的相關(guān)規(guī)定對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進行管理及處置

　　答案：C

　　解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作。

　　A 選項錯誤，證券公司不得擅自(并非可以)解除凍結(jié)措施。

　　B 選項錯誤，證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施(并非依法對相關(guān)資產(chǎn)進行查封)。

　　C 選項正確，證券公司發(fā)現(xiàn)恐怖活動組織及恐怖活動人員擁有或者控制的資產(chǎn)，應立即采取凍結(jié)措施。

　　D 選項錯誤，沒有規(guī)定的，參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定(并非參照公安機關(guān)的相關(guān)規(guī)定)對被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)進行管理及處置。綜上所述，A、B、D 選項錯誤，C 選項正確。故本題選 C 選項。