1.境內(nèi)上市外資股發(fā)行中的盡職調(diào)查的參與者有(　　)。

　�、�.主承銷商Ⅱ.國際協(xié)調(diào)人

　�、�.會計師和估值師Ⅳ.律師

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.下列選項中，屬于上市公司收購中的財務顧問的職責的有(　　)。

　�、�.對收購人的相關情況進行職責調(diào)查

　　Ⅱ.對收購人是否符合《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定及申報文件內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證

　�、�.與收購人簽訂協(xié)議.在收購完成后6個月內(nèi)，持續(xù)督導收購人遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定、證券交易所規(guī)則等

　�、�.應收購人的要求向收購人提供專業(yè)化服務.全面評估被收購公司的財務和經(jīng)營狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議.至少應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.交易價格或者交易區(qū)間

　�、�.定價方式或者定價依據(jù)

　　Ⅲ.決議的有效期

　�、�.相關資產(chǎn)辦理權屬轉(zhuǎn)移的合同義務和違約責任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.下列選項中，關于《上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表》的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.財務顧問需要在審慎核查的基礎上針對《專業(yè)意見附表》中所述問題回答“是”或“否”

　�、�.如未能對相關問題進行核查、無法發(fā)表核查意見或者存在需要說明事項的，應當在附注中加以說明

　�、�.《專業(yè)意見表》規(guī)定的關注要點是對財務顧問從事相關并購重組業(yè)務的最低要求

　　Ⅳ.如有特別事項需要予以說明的.可以另附書面文件說明

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　5.可交換公司債券的發(fā)行申請文件中應包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.公司債券受托管理協(xié)議和公司債券持有人會議準則

　�、�.評級機構(gòu)出具的債券資信評級報告

　　Ⅲ.發(fā)行人關于就預備用于交換的股票在證券登記結(jié)算機構(gòu)設定擔保并辦理相關登記手續(xù)的承諾

　�、�.募集說明書

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合公司章程合法有效，(　　)制度健全能夠依法有效履行職責。

　　1.股東大會Ⅱ.董事會

　�、�.監(jiān)事會Ⅳ.獨立董事

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　7.(　　)應當作為招股說明書的備查文件，在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

　�、�.招股說明書摘要Ⅱ.保薦人出具的發(fā)行保薦書

　�、�.證券服務機構(gòu)出具的有關文件Ⅳ.招股公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　8.提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后.上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段.但此時保薦人的盡職調(diào)查責任并未終止，仍應遵循(　　)的原則，繼續(xù)認真履行盡職調(diào)查義務。

　�、�.勤勉盡責Ⅱ.公開、公平、公正

　�、�.誠實信用Ⅳ.公開透明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　9.首次公開發(fā)行股票。發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登(　　)后向詢價對象進行推介和詢價。

　　Ⅰ.招股意向書Ⅱ.上市公告書

　�、�.投資價值研究報告Ⅳ.發(fā)行公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅣ

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　　10.對證券從業(yè)人員及其機構(gòu)的罰則。說法正確的是(　　)。

　�、�.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的�；蛘咚�聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款

　�、�.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請

　�、�.協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的.協(xié)會應當給予紀律處

　�、�.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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