1.中國證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

　�、�.信息披露

　�、�.檢查制度

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　　2.根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。詢價(jià)分為(　　)兩個(gè)階段。

　�、�.定價(jià)Ⅱ.初步詢價(jià)

　�、�.競價(jià)Ⅳ.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

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　　3.關(guān)于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　　Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資

　�、�.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資

　�、�.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%

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　　4.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理.嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票

　　Ⅱ.嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員不打聽內(nèi)幕信息

　�、�.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　Ⅳ.在思想上提高認(rèn)識(shí).自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

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　　5.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告.包括(　　)。

　�、�.在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告

　　Ⅱ.向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告

　�、�.在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告

　　Ⅳ.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告

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　　6.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　�、�.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　　Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

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　　7.關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期問的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)中列支

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，其申報(bào)金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)

　�、�.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的.應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管

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　　8.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應(yīng)當(dāng)與(　　)相匹配。

　　Ⅰ.客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知Ⅱ.客戶的承受能力

　�、�.證券公司的投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平

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　　9.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立(　　)用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　�、�.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶

　�、�.交收擔(dān)保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶

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　　10.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為�！巴ㄟ^其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易”包括(　　)。

　�、�.與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資

　�、�.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃

　　Ⅲ.接受附義務(wù)的資產(chǎn)贈(zèng)與或者對外捐贈(zèng)資產(chǎn)

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)誠實(shí)原則認(rèn)定的其他情形

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