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　　1.根據《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件，申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現了證券交易所對(　　)的管理。

　　A.證券交易所會員

　　B.證券登記結算

　　C.上市公司

　　D.證券交易活動

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　　2.下列關于證券交易所對證券交易市場的監(jiān)管職責的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.經中國證監(jiān)會批準.可對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

　　B.應按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　　C.應對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督

　　D.應對證券交易實行實時監(jiān)控

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　　3.對于所有供公眾認購或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機構及包銷商(如有)必須采納(　　)，將上述證券分配給所有認購或申請證券的人士。

　　A.公正準則

　　B.公平準則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

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　　4.根據《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元，發(fā)行人應符合的會計指標要求是(　　)。

　　A.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　B.最近3個會計年度產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　C.最近3個會計年度投資活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元

　　D.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣3000萬元

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　　5.證券交易所應當與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權利義務關系。

　　A.上市公告書

　　B.上市協(xié)議書

　　C.上市章程

　　D.上市推薦書

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　　6.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經核實后將作為(　　)記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A.警示信息

　　B.獎勵信息

　　C.處罰信息

　　D.基本信息

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　　7.證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最高的是(　　)。

　　A.由國務院指定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

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　　8.上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當制定1名(　　)代行董事會秘書的職責。并報交易所備案。

　　A.董事或高級管理人員

　　B.監(jiān)事或高級管理人員

　　C.董事或監(jiān)事

　　D.財務總監(jiān)或監(jiān)事

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　　9.根據有關規(guī)定.開放式基金的認購費率不得超過申購金額的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.5%

　　D.8%

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　　10.在基金管理公司組織架構中，(　　)擁有對管理基金的投資事務的決策權。

　　A.基金持有人大會

　　B.董事會

　　C.投資部

　　D.投資決策委員會

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