1.下列情況中，需要提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的有(　　)。

　�、�.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的總額占其最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例均達(dá)到70%以上

　�、�.上市公司出售全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn).同時(shí)購(gòu)買(mǎi)其他資產(chǎn)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核中認(rèn)為需要提交并購(gòu)重組委員會(huì)審核的其他情況

　�、�.上市公司出售固定資產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定

　�、�.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　�、�.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　�、�.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　3.下列屬于股權(quán)融資的有(　　)。

　　Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股權(quán)分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.有下列(　　)情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本不低于人民幣4000萬(wàn)元

　　Ⅱ.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.股份有限公司的發(fā)起人不得以(　　)等作價(jià)出資。

　�、�.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)

　�、�.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.投資者通過(guò)(　　)認(rèn)購(gòu)上市開(kāi)放式基金的.必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。

　�、�.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國(guó)結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　7.下列選項(xiàng)中，需要上市公司股東大會(huì)行使其特別職權(quán)審議批準(zhǔn)的有(　　)。

　�、�.單筆擔(dān)保額超過(guò)最近3期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保

　　Ⅱ.對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保

　　Ⅲ.公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~達(dá)到或超過(guò)最近1期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔(dān)保

　　Ⅳ.為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　8.發(fā)行保薦書(shū)的必備內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

　�、�.與保薦過(guò)程相關(guān)的其他內(nèi)容Ⅳ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.下列關(guān)于向原股東配股的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量

　�、�.擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%

　�、�.采用代銷(xiāo)或包銷(xiāo)方式發(fā)行

　�、�.代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)

　　行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　10.根據(jù)《證券法》第13條的有關(guān)規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，必須具備的條件有(　　)。

　�、�.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具備持續(xù)盈利能力.財(cái)務(wù)狀況良好

　　Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載.無(wú)其他重大違法行為

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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