1.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　�、�.送紅股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.配股Ⅳ.提高轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.投資者教育應(yīng)具體重點(diǎn)突出的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則.真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn).入市須謹(jǐn)慎”的警示

　　Ⅱ.證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時。應(yīng)當(dāng)清楚說明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征

　�、�.要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn).并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)

　�、�.要向客戶介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

　　V.暗示客戶證券的收益率，弱化風(fēng)險(xiǎn)的介紹

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣV

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件說法正確的是(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.最近12個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　Ⅳ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股時保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核小組的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.內(nèi)核小組通常由7至15名專業(yè)人士組成

　�、�.公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門的負(fù)責(zé)人通常不能成為內(nèi)核小組成員

　　Ⅲ.內(nèi)核小組成員中應(yīng)當(dāng)有熟悉法律、財(cái)務(wù)的專業(yè)人員

　�、�.內(nèi)核小組人員要保持獨(dú)立性和穩(wěn)定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)核程序結(jié)束后作出是否推薦發(fā)行的決定。決定推薦發(fā)行的。應(yīng)當(dāng)出具(　　)。

　�、�.發(fā)行保薦書Ⅱ.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　�、�.發(fā)行保薦報(bào)告書Ⅳ.發(fā)行保薦工作說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.在上市公司非公開發(fā)行證券申請文件的目錄中，保薦人和律師應(yīng)當(dāng)出具的文件有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行保薦書Ⅱ.盡職調(diào)查報(bào)告

　　Ⅲ.法律意見書Ⅳ.工作報(bào)告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.如果最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的，則所涉及的事項(xiàng)應(yīng)對發(fā)行人無重大影響或影響已經(jīng)消除，違反(　　)的事項(xiàng)應(yīng)已糾正。

　�、�.合法性Ⅱ.合理性

　　Ⅲ.一貫性Ⅳ.公允性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8.證券公司債券的發(fā)行人可聘請(　　)擔(dān)任債權(quán)代理人。

　�、�.基金管理公司Ⅱ.律師事務(wù)所

　　Ⅲ.信托投資公司Ⅳ.托管銀行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信息披露的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資產(chǎn)支持證券發(fā)行前的第10個工作日，向投資者披露發(fā)行說明書、評級報(bào)告、募集辦法和承銷團(tuán)成員名單

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.其第1期的信息披露按分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券第1款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

　�、�.分期發(fā)行資產(chǎn)支持證券的.自第2期起，受托機(jī)構(gòu)只在每期資產(chǎn)支持證券發(fā)行前第3個工作日披露補(bǔ)充發(fā)行說明書

　�、�.資產(chǎn)支持證券受托機(jī)構(gòu)的信息披露應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)、中國債券信息網(wǎng)以及中國人民銀行規(guī)定的其他方式進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

　　1.如實(shí)填寫開戶申請書和委托單.并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　�、�.繳存交易結(jié)算資金

　�、�.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交.至少應(yīng)該部分成交

　　Ⅳ.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　全國統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道