1.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　�、�.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　�、�.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為(　　)。

　　Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　3.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　�、�.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

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　　4.證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券(　　)。

　�、�.相應(yīng)的變動(dòng)情況Ⅱ.種類

　�、�.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量

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　　5.填寫委托單時(shí)，證券名稱的填寫方法有(　　)。

　　Ⅰ.全稱Ⅱ.簡(jiǎn)稱

　�、�.首字母Ⅳ.代碼

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　　6.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).

　�、�.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　　Ⅲ.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

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　　7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括(　　)。

　�、�.客戶開(kāi)戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　�、�.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

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　　8.關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性

　�、�.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

　　Ⅳ.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”

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　　9.證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)

　　Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次

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　　10.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　�、�.警告Ⅱ.沒(méi)收違法所得

　　Ⅲ.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

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