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　　1.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

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　　2.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.公示原則

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　　3.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

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　　4.凡年滿(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A.16周歲

　　B.18周歲

　　C.20周歲

　　D.22周歲

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　　5.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

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　　6.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

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　　7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤銷

　　C.停業(yè)整頓

　　D.行政重組

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　　8.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

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　　9.《證券法》規(guī)定(　　)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

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　　10.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司

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