1.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成

　�、�.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　2.投資者具有(　　)的情形時，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　Ⅰ.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報

　�、�.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項未了結(jié)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　　Ⅰ.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　�、�.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　�、�.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率.場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

　�、�.投資者可在交易日的交易時間使用深圳證券賬戶通過各交易所會員單位的營業(yè)網(wǎng)點報盤買入和賣出上市開放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　�、�.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　　Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　　Ⅲ.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　�、�.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　5.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有(　　)。

　　Ⅰ.最近3年平均可分配利潤不足以支付公司債券1年的利息的

　�、�.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.對已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實.且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　Ⅳ.累計債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　6.目前。我國對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括(　　)等。

　�、�.中國證監(jiān)會的監(jiān)督Ⅱ.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　7.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯誤的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國家的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

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　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

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　　8.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　�、�.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　�、�.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

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　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.目前，中國大陸地區(qū)的全國性的股票交易市場有(　　)。

　　Ⅰ.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

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　　10.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.控股股東認(rèn)購的股份.12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.募集資金使用符合規(guī)定

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