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　　1.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

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　　2.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機構

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　　3.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

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　　4.(　　)負責證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.教育部

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　　5.在分級結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

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　　6.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中，第一項指標是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長

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　　7.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計復核

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　　8.根據(jù)有關規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

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　　9.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務的復核

　　B.基金頭寸的復核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復核

　　D.基金財務報表的復核

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　　10.商業(yè)銀行負責基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

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