Ⅰ.證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

　�、�.新聞出版業(yè)Ⅱ.為他人提供擔保

　　Ⅲ.以營利為目的的業(yè)務(wù)Ⅳ.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

　�、�.由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的.臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起

　　30個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果(　　)是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化

　�、�.公司的董事發(fā)生變動

　�、�.公司申請破產(chǎn)的決定

　�、�.公司實施股票再融資

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　�、�.委托人身份Ⅱ.委托內(nèi)容

　�、�.委托賣出的實際證券數(shù)量Ⅳ.委托買入的實際資金余額

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的有(　　)。

　�、�.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　�、�.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　�、�.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　Ⅳ.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　6.招股說明書摘要的內(nèi)容包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明

　�、�.本次發(fā)行概況

　�、�.募集資金運用

　�、�.重大事項提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　7.下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股申請過程中信息披露的表述，正確的有(　　)。

　�、�.股東大會通過本次發(fā)行議案之日起兩個工作日內(nèi).上市公司應(yīng)當公布股東大會決議

　　Ⅱ.上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的不予核準決定后.應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)予以公告

　�、�.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應(yīng)當在兩個工作日內(nèi)報告證券交易所，公告召開股東大會的通知

　�、�.上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的.應(yīng)當在撤回申請文件的兩個工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　8.對公司債券發(fā)行的監(jiān)管主體主要有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.保薦機構(gòu)

　�、�.債券受托管理人Ⅳ.中介機構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.資產(chǎn)支持證券的承銷機構(gòu)應(yīng)為金融機構(gòu)，其應(yīng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　�、�.具有較強的債券分銷能力

　　Ⅲ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　�、�.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　10.當收購人取得被收購公司的股份達到5%但未超過20%時，應(yīng)當披露的信息有(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動人的姓名、住所

　�、�.上市公司的名稱，股票的種類、數(shù)量、比例

　�、�.權(quán)益變動事實發(fā)生之日前6個月內(nèi)通過證券交易所的證券交易買賣該公司股票的簡要

　　情況

　�、�.持股目的，是否有意在未來12個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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