1.股權(quán)融資包括(　　)。

　�、�.配股Ⅱ.增發(fā)新股

　�、�.股利分配中的送紅股Ⅳ.股利分配中的現(xiàn)金分紅

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.甲為一有限責(zé)任公司的小股東，不參與公司經(jīng)營管理。根據(jù)公司法規(guī)定，下列文件中，甲有權(quán)查閱和復(fù)制的有(　　)。

　�、�.股東會會議記錄Ⅱ.財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

　　Ⅲ.公司章程

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

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　　3.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　�、�.董事會報(bào)告

　�、�.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　�、�.證券公司的年度報(bào)告

　�、�.與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.下列選項(xiàng)中，屬于控股股東的有(　　)。

　�、�.出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上的股東

　�、�.持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上-的股東

　�、�.出資額的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的有限責(zé)任公司股東

　�、�.持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額所享有的表決權(quán)已足以對股東會的決議產(chǎn)生重大影響的股份有限公司股東

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.目前股票在上海證券交易所上市的條件不包括(　　)。

　�、�.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)報(bào)告無虛假記載

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　6.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

　�、�.國有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ .自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

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　　7.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　8.由協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

　�、�.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　�、�.被市場禁入的

　�、�.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的

　　V.違反職業(yè)道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

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　　9.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項(xiàng)中，正確的有(　　)。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　�、�.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

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　　10.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.企業(yè)債券

　　Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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