1.招股說明書應(yīng)在財務(wù)會計信息及管理層討論與分析章節(jié)中(　　)。

　�、�.結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭狀況、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況.分析說明公司的資產(chǎn)周轉(zhuǎn)能力

　�、�.披露最近3年及1期流動比率、速動比率、資產(chǎn)負債率、息稅折舊攤銷前利潤及利息保障倍數(shù)的變動趨勢

　　Ⅲ.披露經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易及偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)內(nèi)容

　�、�.披露公司資產(chǎn)、負債的主要構(gòu)成，分析說明主要資產(chǎn)減值準備提取情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量實際狀況相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　2.證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序是(　　)。

　�、�.申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表。連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)

　　Ⅱ.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構(gòu)保管備查.電子

　　申請表提交協(xié)會

　�、�.協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料.協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

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　　3.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.有重大影響的Ⅱ.全資擁有的

　�、�.控股的Ⅳ.被同一機構(gòu)控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　�、�.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　�、�.公司分配股利或增資計劃

　�、�.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　5.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶必須是“一對一”

　�、�.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　�、�.要設(shè)定特定的投資目標

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　6.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.調(diào)整標的證券標準或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率

　�、�.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　7.從基金的類型來看，基金一般可以分為(　　)。

　　Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金

　�、�.開放式基金Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　9.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的(　　)為連續(xù)競價時間。

　�、�.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　10.目前，我國債券質(zhì)押式回購交易可在(　　)進行。

　�、�.上海證券交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　　Ⅲ.場外交易市場Ⅳ.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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