1.下列關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)

　�、�.證券公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

　�、�.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施有(　　)。

　�、�.對期貨交易所進(jìn)行現(xiàn)場檢查

　　Ⅱ.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　�、�.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

　�、�.永久限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易

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　　3.證券公司必須將其(　　)業(yè)務(wù)分開辦理，不得}昆合操作。

　　Ⅰ.證券承銷Ⅱ.證券自營Ⅲ.證券資產(chǎn)管理Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)

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　　4.制定《證券法》的目的有(　　)。

　�、�.為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ.保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　�、�.維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益Ⅳ.促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

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　　5.違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款

　�、�.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

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　　6.誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處1年有期徒刑Ⅱ.剝奪政治權(quán)利Ⅲ.處以拘役Ⅳ.沒收財產(chǎn)

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　　7.商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，應(yīng)由(　　)核準(zhǔn)。

　�、�.證監(jiān)會Ⅱ.銀監(jiān)會Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國人民銀行

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　　8.下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有(　　)。

　�、�.公開Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

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　　9.試點初期，可充抵保證金證券范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　�、�.基金

　�、�.債券

　�、�.央行票據(jù)

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　　10.下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有(　　)。

　�、�.經(jīng)理Ⅱ.董事會秘書Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負(fù)責(zé)人

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