1.下列關(guān)于公司的法律責任，說法正確的有(　　)。

　�、�.通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅱ.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅳ.公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　2.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　�、�.董事會秘書Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　3.下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公開募集基金，應當經(jīng)中國人民銀行批準注冊

　　Ⅱ.未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金

　�、�.只能向不特定對象募集資金

　�、�.應當由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　4.證券公司應當依法向社會公開披露的信息有(　　)。

　�、�.參股及控股情況Ⅱ.負債及或有負債情況

　　Ⅲ.高級管理人員薪酬Ⅳ.財務(wù)收支狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司應當在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計

　�、�.股份有限公司的財務(wù)會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱

　　Ⅲ.公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補公司的虧損

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有(　　)。

　�、�.召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作

　�、�.制訂公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　�、�.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

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　　7.證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構(gòu)有(　　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)Ⅱ.全國性證券交易所

　�、�.全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.挪用客戶賬戶上的資金

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　�、�.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　9.上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責人Ⅳ.有過錯的實際控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有(　　)。

　�、�.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

　　Ⅱ.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

　�、�.查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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