1.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.上市公司終止股票上市交易的情形有(　　)。

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損.在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　Ⅱ.公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　�、�.公司解散

　�、�.公司被宣告破產(chǎn)

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　3.上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有(　　)。

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙.相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法

　�、�.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形

　�、�.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

　�、�.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

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　　4.下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的計(jì)劃Ⅱ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　5.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多Ⅱ.投資范圍有限定性和非限定性之分

　�、�.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管Ⅳ.較嚴(yán)格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　6.下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　�、�.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)Ⅳ.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　7.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對(duì)手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

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　　8.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　9.下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開

　　Ⅲ.監(jiān)事會(huì)提議召開Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事提議召開

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　10.誠信信息包括(　　)。

　　Ⅰ.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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