1.下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　Ⅲ.由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　2.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明(　　)。

　�、�.聯(lián)系人姓名Ⅱ.聯(lián)系電話Ⅲ.機構(gòu)名稱Ⅳ.地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　3.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　　)。

　�、�.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.規(guī)范

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　4.客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有(　　)。

　�、�.委托記錄Ⅱ.交易記錄

　�、�.資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀人證書編號

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責(zé)

　�、�.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)也可以開展自營業(yè)務(wù)

　�、�.非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)

　�、�.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅰ ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　6.證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括(　　)。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　�、�.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　�、�.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　�、�.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　7.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的說法，正確的有(　　)。

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　�、�.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金的存取.應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　Ⅳ.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

查看試題解析 進入焚題庫

　　8.下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有(　　)。

　�、�.未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

　�、�.向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行

　�、�.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的，為公開發(fā)行

　�、�.公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

查看試題解析 進入焚題庫

　　9.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有(　　)。

　�、�.公司的經(jīng)營方針的重大變化

　�、�.公司重大的購置財產(chǎn)的決定

　　Ⅲ.公司的1/3董事發(fā)生變動

　�、�.持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫

　　10.下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.有限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.個體Ⅰ商戶

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

查看試題解析 進入焚題庫