1.公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任有(　　)。

　　Ⅰ.對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑

　　Ⅱ.對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑

　　Ⅲ.對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　2.下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點

　　Ⅱ.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度

　�、�.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

　�、�.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應調(diào)高融資利率或融券費率

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

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　　3.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

　　Ⅲ.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過90日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　　)。

　�、�.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.集合計劃的推廣期限

　　Ⅱ.集合計劃的管理期限

　�、�.集合計劃的目標規(guī)模

　�、�.集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有(　　)。

　�、�.處5年以下有期徒刑

　�、�.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　7.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等

　�、�.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利

　　Ⅲ.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同

　�、�.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　8.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務(wù)顧問的情形有(　　)。

　�、�.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù).

　�、�.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　�、�.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有(　　)。

　　Ⅰ.現(xiàn)金Ⅱ.上市證券Ⅲ.央行票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　10.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

　�、�.客戶人數(shù)在200人以下

　�、�.證券公司主管人員擔任計劃管理人

　　Ⅳ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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