為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格

　　B.證券公司增加注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)

　　C.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易

　　D.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　　)年。

　　A.10

　　B.20

　　C.15

　　D.30

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是(　　)。

　　A.公司分立

　　B.修改公司章程

　　C.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　　D.公司董事變更

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的是(　　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　C.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷

　　D.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，(　　)。

　　A.自提供之日起保存3年

　　B.自提供之日起保存2年

　　C.自咨詢之日起保存3年

　　D.自咨詢之日起保存2年

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是(　　)。

　　A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額1%以上5%以下的罰款

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.(　　)應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于(　　)。

　　A.服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入

　　B.費(fèi)用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價(jià)差

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫