1.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　�、�.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　�、�.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　�、�.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　�、�.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

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　　2.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票

　�、�.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

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　　3.董事會(huì)的每屆任期可以是(　　)。

　　Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　4.下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有(　　)。

　　Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　5.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜

　　Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　�、�.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　6.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意

　　Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　�、�.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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　　7.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告

　�、�.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.收購人對其收購不得行使表決權(quán)

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　8.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有(　　)。

　　Ⅰ.取消資格Ⅱ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　�、�.責(zé)令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有(　　)。

　�、�.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券Ⅱ.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告

　�、�.未按承諾價(jià)格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　10.中國證監(jiān)會(huì)可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的(　　)對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　�、�.會(huì)計(jì)師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計(jì)事務(wù)所

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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