1、證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以拘役Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金

　�、�.處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2、下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的有(　　)。

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會

　�、�.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會

　　Ⅳ.地方性證券協(xié)會

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　3、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能

　�、�.取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　�、�.通過所在機構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊

　　Ⅳ.接受協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn).維持專業(yè)勝任能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　74、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照Ⅱ.公司章程Ⅲ.稅務(wù)登記證Ⅳ.發(fā)起人協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5、集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于(　　)。

　�、�.債券回購

　�、�.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%

　�、�.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、在(　　)情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易Ⅱ.收取客戶應(yīng)當歸還的資金

　�、�.收取客戶應(yīng)當支付的利息Ⅳ.收取客戶應(yīng)當支付的違約金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7、下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　�、�.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)�？梢韵嗷サ咒N

　　Ⅳ.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8、證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　�、�.收費相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費項目Ⅳ.收費標準

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9、下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有(　　)。

　�、�.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

　　Ⅲ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險的控制措施有(　　)。

　　Ⅰ.建立客戶選擇與授信制度，明確規(guī)定客戶選擇與授信的程序和權(quán)限

　�、�.嚴格合同管理、履行風(fēng)險提示

　　Ⅲ.建立健全預(yù)警補倉和強制平倉制度

　�、�.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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