為幫助廣大考生在備考伊始夯實基礎、把握重點、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經火熱開設，詳情請點擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關>> !

　　1、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向(　　)提出申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券公司營業(yè)部

查看試題解析 進入焚題庫

　　2、下列各項符合設立有限責任公司的股東人數要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

查看試題解析 進入焚題庫

　　3、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損

　　B.發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　　C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權

　　D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，投反對票的異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權

查看試題解析 進入焚題庫

　　4、證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上60萬元以下

查看試題解析 進入焚題庫

　　5、證券公司必須將其(　　)、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　A.證券經紀業(yè)務

　　B.證券融資業(yè)務

　　C.證券投資咨詢業(yè)務

　　D.證券監(jiān)督管理業(yè)務

查看試題解析 進入焚題庫

　　6、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券公司融資融券業(yè)務可以和投資銀行業(yè)務集中運行

　　B.在處置證券公司風險過程中，應當保障證券經紀業(yè)務正常進行

　　C.證券公司必須委托獨立監(jiān)控部門對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控并定期對自營業(yè)務進行壓力測試

　　D.證券、期貨投資咨詢人員可同時在多個證券、期貨投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

查看試題解析 進入焚題庫

　　7、下列不屬于內幕信息的是(　　)。

　　A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任

　　B.公司增資的計劃

　　C.公司營業(yè)用主要資產的抵押一次超過該資產的10%

　　D.上市公司收購的有關方案

查看試題解析 進入焚題庫

　　8、上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件不包括(　　)。

　　A.公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化

　　B.公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況

　　C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D.公司減資、合并、分立的決定

查看試題解析 進入焚題庫

　　9、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的.中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括(　　)。

　　A.責令改正

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.移送司法機關

查看試題解析 進入焚題庫

　　10、集合資產管理計劃開始投資運作后。證券公司、托管機構應當至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

查看試題解析 進入焚題庫