1、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有(　　)。

　�、�.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

　　Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率

　�、�.暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易

　�、�.暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

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　　3、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中.客戶主要享有的權(quán)利有(　　)。

　�、�.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　�、�.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.知情的權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　�、�.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.信托投資Ⅱ.股票投資

　　Ⅲ.國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　6、下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的有(　　)。

　�、�.公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記

　　Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記

　�、�.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司設(shè)立登記

　�、�.公司增加或者減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　7、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.責(zé)令依法處理非法持有的證券

　�、�.沒收全部財(cái)產(chǎn)

　�、�.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包括(　　)。

　�、�.信用證券賬戶Ⅱ.信用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9、異議股東可以請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司連續(xù)5年盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤

　�、�.公司合并

　�、�.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　�、�.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包括(　　)。

　�、�.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)告或者公告的

　�、�.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.未按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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