1、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有(　　)。

　�、�.董事會(huì)

　　Ⅱ.股東會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　�、�.總經(jīng)理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2、下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元

　�、�.最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　�、�.注冊資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3、下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　�、�.在股票限定的期限內(nèi)，不得買賣

　�、�.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　�、�.法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定

　　Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200以下

　�、�.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、下列事項(xiàng)須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有(　　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.對外擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　7、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于(　　)。

　�、�.國債Ⅱ.債券型證券投資基金

　　Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競價(jià)時(shí)的要求的說法，正確的有(　　)。

　�、�.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　�、�.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

　　Ⅲ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍

　�、�.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1萬手

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反相關(guān)法律法規(guī)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、(　　)等監(jiān)管措施。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)人員Ⅳ.責(zé)令暫停新增客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10、下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有(　　)。

　�、�.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式

　�、�.基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式

　�、�.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　Ⅳ.開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申購或者贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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