為幫助廣大考生在備考伊始夯實(shí)基礎(chǔ)、把握重點(diǎn)、贏在起跑線上，2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開(kāi)設(shè)，詳情請(qǐng)點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>> !

　　1、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說(shuō)法，不正確的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件

　　B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

　　D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2、下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行

　　B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保

　　C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資

　　D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3、證券公司融資融券的金額不得超過(guò)(　　)。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4、在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A.3年

　　B.6年

　　C.10年

　　D.20年

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5、下列選項(xiàng)中，不正確的是(　　)。

　　A.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存

　　C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息

　　D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6、 下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

　　C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8、 A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅�，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是(　　)。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9、 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是(　　)。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元

　　C.25萬(wàn)元

　　D.40萬(wàn)元

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10、對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以10年有期徒刑

　　B.單處1萬(wàn)元罰金

　　C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無(wú)期徒刑，并處20萬(wàn)元罰金

　　D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)