1、依法設(shè)立公司的下列事項發(fā)生變更時，需要辦理變更登記的有(　　)。

　�、�.公司名稱Ⅱ.公司住所

　�、�.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列屬于設(shè)立有限責任公司的條件有(　　)。

　�、�.股東符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求

　�、�.有公司住所Ⅳ.有公司名稱

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　3、下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有(　　)。

　�、�.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時

　�、�.單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

　�、�.監(jiān)事提議召開時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列關(guān)于副董事長的產(chǎn)生辦法，說法錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

　�、�.由公司章程規(guī)定Ⅳ.由董事會主席決定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托的行為，應(yīng)當給予的處罰有(　　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　Ⅲ.處以非法融資融券等值以下的罰款

　�、�.處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員(　　)的管理。

　�、�.資格審查Ⅱ.注冊登記Ⅲ.崗位職責Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、下列選項中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有(　　)。

　�、�.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章

　�、�.對品種的上市進行監(jiān)督管理

　�、�.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　�、�.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　8、下列選項中，有權(quán)批準公司為其實際控制人提供擔保的有(　　)。

　�、�.董事會Ⅱ.股東會Ⅲ.監(jiān)事會Ⅳ.股東大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　　Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10、下列關(guān)于收購的說法，正確的有(　　)。

　�、�.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　Ⅱ.收購行為完成后，收購人應(yīng)當在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

　�、�.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準

　�、�.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當依法變更企業(yè)形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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