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　　1、以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在(　　)日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

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　　2、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi).向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見

　　B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理

　　C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃

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　　3、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.公司注冊資本

　　C.出資證明書的編號

　　D.股東的出資日期

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　　4、融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照(　　)的架構(gòu)設立和運行。

　　A.董事會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)

　　B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)分支機構(gòu)

　　C.股東大會—業(yè)務決策機構(gòu)業(yè)務執(zhí)行部門分支機構(gòu)

　　D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構(gòu)—分支機構(gòu)

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　　5、下列屬于董事會職權(quán)的是(　　)。

　　A.審議批準董事會的報告

　　B.對公司清算作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

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　　6、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定

　　B.對因保密側(cè)業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外

　　C.有限責任公司的股東可以用勞務出資

　　D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下

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　　7、下列關(guān)于股份有限公司設立的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.應當有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設立或者募集設立的方式

　　C.募集設立應當由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過

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　　8、上市公司暫停股票上市交易的情形是(　　)。

　　A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

　　B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　C.公司被宣告破產(chǎn)

　　D.公司有重大違法行為

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　　9、下列關(guān)于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門的管理人員

　　B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員

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　　10、下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形是(　　)。

　　A.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　B.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

　　C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

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