1、下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　　)。

　�、�.公司合并Ⅱ.公司增加注冊(cè)資本

　　Ⅲ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ.公司對(duì)外擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　2、下列選項(xiàng)中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有(　　)。

　　Ⅰ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　�、�.最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為

　�、�.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　�、�.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　�、�.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份

　�、�.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、集合資產(chǎn)管理合同由(　　)簽署。

　�、�.證券公司

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　�、�.單個(gè)客戶

　�、�.證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括(　　)。

　�、�.獨(dú)立建賬Ⅱ.獨(dú)立核算Ⅲ.分賬管理Ⅳ.設(shè)立總賬

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有(　　)。

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列選項(xiàng)中，可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有(　　)。

　　Ⅰ.擁有表決權(quán)20%的股東

　�、�.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事

　�、�.2/3的董事

　　Ⅳ .1/3的董事

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　8、下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有(　　)。

　�、�.查閱公司章程Ⅱ.查閱股東會(huì)會(huì)議記錄

　�、�.查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ.查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.公司概況

　　Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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