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　　1、下列情形中可以再次公開發(fā)行公司債券的是(　　)。

　　A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

　　B.連續(xù)5年虧損

　　C.改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途

　　D.對已公開發(fā)行的公司債券延遲支付本息

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　　2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂(　　)，并對協(xié)議實行編號管理。

　　A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　C.推廣代理協(xié)議

　　D.保本保底補充協(xié)議

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　　3、機構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.由協(xié)會責(zé)令改正

　　B.拒不改正的，給予紀(jì)律處分

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款

　　D.相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

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　　4、下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

　　B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力

　　C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%

　　D.證券公司應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風(fēng)險

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　　5、 下列融資保證金比例的公式正確的是(　　)。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%

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　　6、證券公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權(quán)證

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　　7、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以(　　)的罰款。

　　A.非法融資融券等值以下

　　B.非法融資融券等值以上

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上30萬元以下

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　　8、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測或者建議不同

　　B.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定

　　D.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

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　　9、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的(　　)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

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　　10 申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿(　　)以上。

　　A.3個月

　　B.半年

　　C.1年

　　D.2年

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