1、公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有(　　)。

　�、�.公司債券的期限為1年以上

　　Ⅱ.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　�、�.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的(　　)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱

　�、�.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得的，只給予警告

　�、�.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合(　　)條件。

　�、�.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　�、�.股票交易未被交易所實(shí)行特別處理

　　Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》

　�、�.《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括(　　)。

　�、�.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)

　�、�.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動

　�、�.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離

　　Ⅳ.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　9、下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有(　　)。

　�、�.每年至少召開一次會議Ⅱ.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議

　�、�.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款

　�、�.暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告

　�、�.可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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