1、下列關于公司合并的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并

　�、�.吸收合并，合并的各方解散

　�、�.新設合并，被吸收的公司解散

　�、�.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2、下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有(　　)。

　�、�.董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3、下列屬于證券自營買賣的對象的有(　　)。

　�、�.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權證Ⅳ.證券投資基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.對直接負責的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項有(　　)。

　�、�.股票獲準在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前10名股東的名單

　�、�.公司的實際控制人

　�、�.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、下列各項中，屬于不得擔任公司董事的情形有(　　)。

　�、�.無民事行為能力

　�、�.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年

　�、�.擔任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結之日起未逾5年

　　Ⅳ.個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、下列違規(guī)披露信息的情形中，應承擔刑事責任的有(　　)。

　　Ⅰ.企業(yè)向股東提供虛假的財務會計報告

　�、�.某公司財務會計報告存在前期差錯

　�、�.企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告

　　Ⅳ.企業(yè)對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　�、�.利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益

　�、�.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　�、�.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　�、�.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9、在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經(jīng)營中(　　)等原則。

　　Ⅰ.資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項目集中度控制

　�、�.自營總規(guī)模的控制Ⅳ.單個項目規(guī)�？刂�

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、非法開設證券交易場所的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.由縣級以上人民政府予以取締

　�、�.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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