1、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向(　　)報送自營業(yè)務(wù)情況。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　2、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有(　　)。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.招股說明書Ⅲ.承銷機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅱ.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

　�、�.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、�.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、下列選項中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　　Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款

　�、�.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　5、證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括(　　)。

　　Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場

　�、�.投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6、向客戶提供投資建議的(　　)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

　　Ⅰ.時間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用(　　)。

　　Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券

　�、�.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8、客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由(　　)等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　�、�.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.監(jiān)管談話Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　10、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有(　　)。

　　Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動

　�、�.泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息

　�、�.或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動

　�、�.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ

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