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　　1、下列選項中，說法不正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

　　B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

　　C.當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)

　　D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

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　　2、下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是(　　)。

　　A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表

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　　3、(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.績優(yōu)股

　　D.藍籌股

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　　4、對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

　　D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

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　　5、根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)證券市場禁人措施。

　　A.3—5年

　　B.5—10年

　　C.10—15年

　　D.終身

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　　6、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額

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　　7、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以(　　)的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.20萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

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　　8、下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

　　C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款

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　　9、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對自然人客戶信息進行一次全面核查。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

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　　10、證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.15

　　B.30

　　C.60

　　D.90

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