1、下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項(xiàng)有(　　)。

　�、�.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

　　Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客戶。

　�、�.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　�、�.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　3、期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(　　)。

　�、�.國家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

　�、�.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(　　)。

　�、�.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　�、�.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　�、�.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　�、�.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　�、�.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6、發(fā)行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

　�、�.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國家機(jī)密

　�、�.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7、證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　�、�.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度，明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點(diǎn)與程序

　�、�.建立客戶信用評估制度

　　Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性

　　Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　�、�.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　�、�.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有(　　)。

　　Ⅰ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　Ⅱ.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

　�、�.泄露客戶資料

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在(　　)情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　�、�.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券

　�、�.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　�、�.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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