1、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的(　　)等進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　�、�.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　�、�.知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　3、下列選項中，屬于集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

　�、�.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　�、�.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

　�、�.有其他特別嚴重情節(jié)的.可處無期徒刑

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4、證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　�、�.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　�、�.撤銷相關(guān)業(yè)務許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　5、下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　�、�.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

　�、�.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　6、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機構(gòu)應當在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構(gòu)所聘用的

　�、�.變更聘用機構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7、《公司法》保護的是(　　)的合法權(quán)益。

　�、�.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職工

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　�、�.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格

　�、�.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　�、�.投資風險由公司承擔

　�、�.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9、下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有(　　)。

　�、�.檢查公司財務

　　Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

　�、�.向董事會會議提出提案

　　Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有(　　)。

　　1.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓

　�、�.證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　　Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應當在15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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