1、下列具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.子公司

　�、�.分公司

　�、�.企業(yè)財務部門

　�、�.母公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　2、下列屬于證券承銷協(xié)議應載明的內容有(　　)。

　�、�.當事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3、股份有限公司申請股票上市的條件有(　　)。

　�、�.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　Ⅱ.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上

　�、�.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為15%以上

　�、�.公司最近5年無重大違法行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　4、下列屬于期貨交易所職責的有(　　)。

　�、�.提供交易的場所Ⅱ.設計合約，安排合約上市

　�、�.為期貨交易提供集中履約擔保Ⅳ.間接參與期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5、下列關于基金托管人的義務，說法正確的有(　　)。

　�、�.應當恪盡職守Ⅱ.應當履行誠實信用、謹慎勤勉的義務

　�、�.應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6、董事會中的職工代表的產生方式有(　　)。

　�、�.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

　　Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　7、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括(　　)。

　�、�.計劃說明書

　　Ⅱ.集合資產管理合同的擬定文本

　�、�.集合資產管理人最近3年經(jīng)審計的財務報表

　�、�.集合資產管理計劃的盈利預測

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8、下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　�、�.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員

　�、�.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

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　　9、下列情形中，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有(　　)。

　�、�.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10、證券賬戶名稱應當注明的內容有(　　)。

　�、�.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱

　�、�.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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