1.發(fā)生下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

　�、�.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券公司解散

　�、�.證券公司破產(chǎn)

　�、�.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列( )服務(wù)。

　�、�.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　Ⅱ.代客戶保管交易密碼

　　Ⅲ.為期貨交易提供融資

　�、�.提供期貨行情信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.下列屬于證券公司保存客戶身份資料應(yīng)當(dāng)遵守的原則的有( )。

　�、�.安全

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　　Ⅳ.公開

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根據(jù)《人民共和國反洗錢法》，下列屬于反洗錢罪上游犯罪的有( )。

　�、�.毒品犯罪

　�、�.單位犯罪

　�、�.破壞金融管理秩序犯罪

　�、�.貪污賄賂犯罪

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列關(guān)于股份有限公司股東大會會議召開前，通知會議召開時間、地點和審議事項的說法中，正確的有( )。

　�、�.召開年度股東大會，應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知各股東

　�、�.召開臨時股東大會，應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知各股東

　�、�.發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會議召開30日前公告

　�、�.股東大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

　�、�.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　�、�.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　�、�.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話，重點關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，出具警示函

　�、�.沒收違法所得

　　Ⅳ.責(zé)令公開說明，認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列功能屬于“薦股軟件”功能的有( )。

　�、�.預(yù)測某證券的價格走勢

　�、�.建議買入某證券

　�、�.建議某天買入某證券

　�、�.提供某證券的投資分析建議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)( )。

　　Ⅰ.取得投資咨詢執(zhí)業(yè)資格

　�、�.接受客戶全權(quán)委托管理客戶資產(chǎn)

　　Ⅲ.代理委托人從事證券投資

　�、�.注冊為證券投資顧問

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于《證券公司證券自營投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣( )。

　�、�.境內(nèi)上市交易的股票

　�、�.境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券

　　Ⅲ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán)

　�、�.證券公司理財產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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