1.公司需要變更登記的行為有( )。

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.公司解散

　�、�.改變經(jīng)營(yíng)范圍

　�、�.變更法定代表人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由( )和( )組成。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者

　�、�.結(jié)算會(huì)員

　　Ⅲ.非結(jié)算會(huì)員

　�、�.個(gè)人投資者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)向證監(jiān)會(huì)備案，備案的材料包括( )。

　�、�.合作內(nèi)容

　　Ⅱ.起止時(shí)間

　�、�.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　�、�.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，署名的證券分析師應(yīng)( )。

　�、�.對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)

　�、�.對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的觀點(diǎn)負(fù)責(zé)

　　Ⅲ.對(duì)證券研究報(bào)告進(jìn)行質(zhì)量審核

　�、�.明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責(zé)，加強(qiáng)質(zhì)量審核管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得( )。

　�、�.為客戶從事期貨交易提供融資

　　Ⅱ.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.代客戶下達(dá)交易指令

　　Ⅳ.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.某有限責(zé)任公司2014年股改，股改前經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)60000萬元，擬以經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)折股。計(jì)劃2015年申報(bào)，預(yù)計(jì)2015年凈利潤(rùn)15000萬元，市盈率20倍。擬募集資金60000萬元，下列折股比例和發(fā)行股份數(shù)量合理的有( )。

　�、�.2：1;7500萬股

　�、�.1.25：1;12000萬股

　�、�.2.5：1;6000萬股

　�、�.1.5：1;10000萬股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.上市公司出現(xiàn)下列( )情形時(shí)，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件

　�、�.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　Ⅲ.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　�、�.公司最近一年虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有( )。

　�、�.改變合伙企業(yè)的名稱

　　Ⅱ.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

　　Ⅲ.處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.在證券市場(chǎng)中，常見的操縱證券市場(chǎng)的行為有( )。

　　Ⅰ.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　Ⅱ.以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時(shí)間共同買進(jìn)或賣出某幾種證券

　�、�.以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格相近、方向相反的交易

　�、�.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量買賣某一種或幾種證券導(dǎo)致市場(chǎng)異常波動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者網(wǎng)站公開的信息包括( )。

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道