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　　1.公開募集基金的基金份額持有人可以( )。

　　A.在基金合同終止時參與分配清算完畢的基金財產(chǎn)

　　B.參與基金的投資管理活動

　　C.對基金管理人的投資下達(dá)投資指令

　　D.在封閉式基金合同期限內(nèi)要求贖回基金份額

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　　2.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司( )。

　　A.股東實繳的出資額

　　B.凈資產(chǎn)額

　　C.總資產(chǎn)額

　　D.注冊資本

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　　3.融資融券業(yè)務(wù)是指( )進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

　　A.僅在場外交易場所

　　B.僅在證券交易所

　　C.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所

　　D.在證券交易所或者場外交易場所

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　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實保障監(jiān)事的( )，為監(jiān)事履行職責(zé)提供必要條件。

　　A.知情權(quán)

　　B.經(jīng)營權(quán)

　　C.管理權(quán)

　　D.收益權(quán)

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　　5.根據(jù)《人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形的是( )。

　　A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)

　　B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力

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　　6.專項計劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　7.主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是( )。

　　A.最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

　　B.最近3年的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于10%

　　C.最近3年內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　　D.最近3年內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形

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　　8.我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級包括( )。

　　A.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件四個層級

　　B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章三個層級

　　C.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則五個層級

　　D.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、行業(yè)自律規(guī)則、各組織機(jī)構(gòu)規(guī)章制度六個層級

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　　9.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)不需進(jìn)行現(xiàn)場全過程錄音或者錄像的情形中，正確的是( )。

　　A.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　B.普通投資者通過互聯(lián)網(wǎng)購買高風(fēng)險產(chǎn)品

　　C.根據(jù)產(chǎn)品的信息變化情況，主動調(diào)整產(chǎn)品分級，并在營業(yè)網(wǎng)點主動告知投資者

　　D.在營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者告知適當(dāng)性匹配意見

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　　10.非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地( )予以取締。

　　A.銀監(jiān)局

　　B.縣級以上地方人民政府

　　C.證監(jiān)局

　　D.人民法院

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