1.《人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司合并可以采取( )的形式。

　�、�.完全合并

　　Ⅱ.吸收合并

　�、�.部分合并

　　Ⅳ.新設(shè)合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.張某、孫某、李某、王某等七人是甲股份有限公司董事會董事，在二次董事會會議上，董事會通過的決議違反了甲公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，下列應(yīng)對公司負(fù)賠償責(zé)任的有( )。

　�、�.因故未出席此次董事會的張某，也未委托任何人代為出席

　�、�.參與決議的孫某，對此決議未提出異議

　　Ⅲ.參與決議的李某，表決時曾表明異議，但并未記載于會議記錄

　�、�.參與決議的王某，表決時曾表明異議并記載于會議記錄

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列屬于期貨市場功能的有( )。

　　Ⅰ.價格發(fā)現(xiàn)

　�、�.規(guī)避風(fēng)險

　�、�.資產(chǎn)配置

　　Ⅳ.保證收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.證券公司洗錢工作風(fēng)險管理基本原則有( )。

　�、�.風(fēng)險相當(dāng)原則

　�、�.信息共享原則

　　Ⅲ.動態(tài)管理原則

　�、�.自主管理原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員的部門包括( )。

　�、�.從事自營業(yè)務(wù)的部門

　　Ⅱ.從事投資銀行業(yè)務(wù)的部門

　�、�.從事債券業(yè)務(wù)的部門

　　Ⅳ.工作人員人數(shù)在10人以上的分支機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。

　�、�.股東(大)會

　�、�.董事會

　�、�.投資決策機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.自營業(yè)務(wù)部門

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人不可以用( )出資。

　�、�.知識產(chǎn)權(quán)

　　Ⅱ.勞務(wù)

　�、�.土地使用權(quán)

　�、�.設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.下列關(guān)于承辦股份有限公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所的說法中，正確的有( )。

　�、�.公司聘用會計師事務(wù)所，由股東大會決定

　�、�.公司解聘會計師事務(wù)所，由股東大會決定

　　Ⅲ.就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見

　　Ⅳ.公司聘用會計師事務(wù)所，聘期3年，可以續(xù)聘

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中，誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的客戶進(jìn)行股票交易，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)將依法對其采取的監(jiān)管措施包含( )。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話

　�、�.責(zé)令處分有關(guān)人員

　　Ⅲ.出具警示函

　�、�.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計算公式，下列說法中，正確的有( )。

　�、�.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于100%

　　Ⅱ.客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于100%

　�、�.融資保證金比例=(保證金-利息及費用)/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　�、�.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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