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　　1.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法( )。

　　A.向中國證券業(yè)協(xié)會申請登記備案

　　B.取得行政許可

　　C.向中國期貨業(yè)協(xié)會申請登記

　　D.向中國證監(jiān)會申請登記備案

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　　2.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同。根據(jù)《人民共和國公司法》規(guī)定，( )。

　　A.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補充責(zé)任

　　B.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

　　C.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任

　　D.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司獨立承擔(dān)

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　　3.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以( )通知方式提出解除協(xié)議。

　　A.郵件

　　B.口頭

　　C.書面

　　D.電話

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　　4.在內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制中，滬股通可交易的股票不包括下列( )范圍內(nèi)的股票。

　　A.上證180指數(shù)成分股

　　B.上證380指數(shù)成分股

　　C.A+H股上市公司的證券交易所上市A股股票

　　D.以外幣報價交易的B股股票

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　　5.甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.利用未公開信息交易行為

　　D.欺詐客戶行為

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　　6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的報告不包括( )。

　　A.月度報告

　　B.季度報告

　　C.臨時報告

　　D.年度報告

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　　7.下列不屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的是( )。

　　A.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　B.制訂公司增加或減少注冊資本及發(fā)行公司債券的方案

　　C.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　D.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

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　　8.證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由( )位字符組成。

　　A.9

　　B.15

　　C.6

　　D.12

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　　9.公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)( )審計。

　　A.公司登記機關(guān)

　　B.國務(wù)院財政部門

　　C.證券交易所

　　D.會計師事務(wù)所

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　　10.股份有限公司為公司股東、實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.董事長

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