1.欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的標(biāo)準(zhǔn)包括( )。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要包括( )。

　�、�.股票

　　Ⅱ.政府債券

　　Ⅲ.票據(jù)

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括( )。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅲ.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

　�、�.債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益，給被收購(gòu)公司及其股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人或其控股股東的( )給予警告，并處罰款。

　�、�.法定代表人

　�、�.稽核部門負(fù)責(zé)人

　�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　Ⅳ.其他直接責(zé)任人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的有( )。

　　Ⅰ.甲

　�、�.乙

　�、�.丙

　　Ⅳ.丁

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有( )。

　�、�.依法合規(guī)

　�、�.誠(chéng)實(shí)守信

　　Ⅲ.集中管理

　�、�.公平維護(hù)客戶利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.下列屬于我國(guó)現(xiàn)有期貨品種的有( )。

　�、�.黃金

　　Ⅱ.銅

　�、�.可燃冰

　�、�.咖啡

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　8.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列( )措施。

　�、�.提高保證金

　�、�.調(diào)整漲跌停板幅度

　�、�.責(zé)令客戶買入或賣出

　�、�.暫時(shí)停止交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.對(duì)證券公司報(bào)送的( )，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。

　　Ⅰ.年度報(bào)告

　�、�.月度報(bào)告

　　Ⅲ.季度報(bào)告

　�、�.半年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.證券公司向客戶融資融券可以使用( )。

　�、�.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　�、�.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　�、�.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　�、�.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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